http://www.sciencehuman.com 科学人 网站 2014-10-13
调查称仅四成科研资金用于项目本身
中新网北京10月13日电 题：科研界再揪“经费硕鼠” 管理体制改革路在何方？
作者：陈伊昕
日前，7名教授套取国家科技重大专项资金两千多万元的消息震惊坊间，科研经费的“潜规则”再次被翻出台面，利益输出方法花样百出、令人咋舌。科研经费腐败频发，对此，有学者建议，应当改革科研管理体系，转变考核机制，落实财务公开。
七教授套取专项资金两千余万被查 科研腐败引关注
10月10日，科学技术部党组通报，审计署2012年4月审计发现5所大学7名教授弄虚作假套取国家科技重大专项资金2500多万元的问题，目前已有8人被查处。
在上述8人中，浙江大学教授陈英旭、北京邮电大学教授宋茂强已被判刑。前者曾承担由环境保护部牵头组织实施的“水体污染控制与治理”重大专项有关课题，因将专项科研经费套取或者变现非法占为己有贪污近千万元一审获刑十年，后者亦因一审被判贪污罪，或迎十年半铁窗生涯。
被查处的还有一对“学术伉俪”，即北京中医药大学教授李澎涛、王新月。该二人承担的是由卫生部牵头组织实施的“重大新药创制”重大专项有关课题。目前，两人均被批捕。
在已被批捕的名单中，曾被称为中国最年轻院士的李宁颇引人关注。李宁是国内动物转基因克隆研究领域的领军人物，曾培养出中国第一头体细胞克隆猪。今年8月，媒体曝出这位“明星教授”被带走，其名下有四家公司，或为帮助转移经费。此番“失守”，或与他承担的由农业部牵头组织实施的“转基因生物新品种培育”重大专项有关课题有关。
其实，科研项目变“个人提款机”并不罕见。有媒体统计，在近年曝光的科研腐败案中，由高校科研经费管理使用混乱所致的腐败问题占比较大。中国科协一项调查显示：科研资金用于项目本身仅占约四成，这意味着大量科研经费流失在项目之外。
项目推进绕不过“人情纽带” 利益输送方法颇费心思
在此次曝光的七名教授经费套现的事件中，已被判刑的陈英旭，即是利用国家科技重大专项“苕溪课题”总负责人的职务便利，编制虚假预算，将关联公司列为课题外协单位，再通过授意关联公司开具虚假发票、编造虚假合同、编制虚假账目等手段，将近千万元专项科研经费套取，或变现非法占为己有。
值得注意的是，此案中的两家关联公司的实际控制人，系其手下的两名博士生。而检察机关指控1022.6646万元之所以未被全部认定，是因为其中有几十万元，因发票缺位或不能显示内容，被视为证据不足，未予认定。
除了凑发票、假借与企业合作转移经费，腾挪经费还能靠钻经费管理的空子，进行横向经费(课题组承接来自企业、学校等平行单位的科研项目)和纵向经费(课题组申请的国家级、部委级的科研项目)的“互换”。部分科研人员将能够正经花的钱都凑到纵向的账目上，纵向经费中一些实在走不了的账，则依赖横向经费抵销，用不完就塞进自己的腰包。曾有学者就此呼吁，取消对课题项目“纵向”、“横向”的分类，对于所有科研项目都一视同仁。
科研经费的利益输送花样翻新，甚至有“领导关照”。有媒体援引业内人士的说法称，一些领导为换取高学历，大力支持高校搞科研项目。一方出钱给项目，一方派发学位。此外，科研经费花不完很少有人退，花不完也要花。财务可报销的名目都去做账，该报道中的一名高校财务人员称，“从财务的角度，我们只审核发票的合法性，不管发票的合理性。”
然而，科研圈“跑冒滴漏”的现象屡见不鲜，“潜规则”甚至成为公开的秘密。此番“陨落”的中国工程院院士李宁，其所在学校的某教师曾表示，“全农大都知道他的账不太清楚”。可见，项目监督的落实乃至科研管理体系的规范工作迫在眉睫。
“重立项轻研究”助长经费异化 学者吁改革科研管理体系
细察中国科研经费腐败的土壤，在知名教育学者熊丙奇看来，从科研项目立项、经费管理到项目评价，整个环节由行政部门主导，这使得科研领域普遍存在着“重立项、轻研究”的问题。而不少高效和机构将获得课题作为考核标准，这种导向更不利学者深耕学术，而是想着如何折腾经费，包装成果。
针对这种现象，熊丙奇建议，应该将由行政部门主导科研经费配置，改革为由公益的科研基金会负责国家课题、项目资助。与此同时，成立独立的学术委员会，对申请者按学术原则、学术标准进行评价，从而防止各种行政、利益因素干扰课题评审。
在缺乏有效机制约束的情况下，科研项目的进程更绕不过人情纽带，使得经费的使用本身发生异化，在各个环节发生流失。
“在申请课题时，有的学者为获得项目，要对设立部门、评审专家进行公关；在获得课题之后，为建立与设立方的良好关系，有的还向设立方返还经费，也就是所谓的回扣。”熊丙奇同时指出，部分高校将课题经费同研究人员薪酬挂钩，导致申请课题成为研究者的致富手段。
对此，熊丙奇的建议是，建立学术同行评价机制，转变对研究人员的行政性考核，一改当前的量化评价指标。同时，取消科研提成制度，科研人员的待遇不与申请课题经费挂钩，而是实行年薪制，“在国外，年薪制和终身教授制度、学术自治，是保障学术自由，激发学者科研创造活力的最基本制度。”
此外，以前的事前管理需要明确科研项目预算，并严格按预算支出，但在熊丙奇看来，这并不符合科研规律，因为部分开支很难在开始研究时就预计。然而，申请者为通过立项，有时会列出不需要的设备开支，最终导致闲置浪费，甚至存在购置设备以次充好等问题。
针对这一问题，熊丙奇指出，要给科研人员支配经费的权利，同时要求科研人员必须公开所有财务信息，接受独立审计。遗憾的是，将高校财务资产管理纳入信息公开范围的《高等学校信息公开办法》，早在2010年就已出台，但并未得到有效实施。
另外，除了规定落实存在困难，也有人担心，由于有关方面放权尚有困难，部门空间内存在权力寻租，高校教师的话语权相对较弱等原因，科研管理体制的改革仍存阻力。(完)
[中新网]
“动物实验”涉嫌敛财 基建工程揪出大漏洞
今天上午（10月11日），复旦大学在其官网上公布了《中共复旦大学委员会关于巡视整改情况的通报》，以此回应此前中央巡视组对该校进行的为期一个多月的专项巡视。今年3月31日至5月8日，中央巡视组进驻复旦大学。这是今年中央开展的第一次巡视，除了常规巡视外，此次巡视还新增了专项巡视，复旦大学与科技部、中粮集团一起，成为首次专项巡视的3个对象。复旦大学由此成为继2013年中国人民大学之后，全国第二个接受中央巡视的985高校。
早在今年7月7日中央巡视组方面就通报，复旦大学专项巡视发现的主要问题有两个：一是科研经费管理使用混乱，违规现象突出，存在腐败风险；二是江湾校区基建工程严重违规，发生质量事故，存在安全和腐败隐患。同时，巡视组还指出复旦大学的“校办企业管理中‘一手办学、一手经商’现象突出，监管制度不健全，校辖附属医院摊子大、权属杂、监管难，极易诱发腐败”。
在复旦大学今天公布的整改通报中，记者注意到，科研经费、江湾校区基建工程成为校方整改的重点。此外，校办企业和校辖附属医院也在整改范围之列。
在科研经费方面，经校方排查，2008年至2013年，复旦大学有25个项目在同一时间多渠道申请获得资助，属于重复申报课题；有两个项目涉及的4个专利授权日在项目执行期前，属于用旧专利充抵新课题成果。此外，学校还对配套资金不到位、违规报销经费、未按规定退还结余经费等问题进行了排查。
值得一提的是，复旦大学此次公布的通报中首次提及了“实验动物部”，并称“涉嫌违法行为的实验动物部有关人员正由司法机关依法审理”。
中国青年报记者了解到，实验动物部的全称是“复旦大学医学院实验动物科学部”。公开资料显示，其成立于1982年，是一个集实验动物的生产、供应、医学实验动物教学、科研、科技开发、动物实验为一体的综合性单位。该部下设生产供应科(包括开放性动物实验室)、医学实验动物学教研室和行政管理办公室3个科室，现有职工50余人，其中高级职称8人。
据复旦大学一名接近上述部门的教师透露，实验动物部是随原上海医科大学一同并入复旦大学的，专门负责向学校有实验需求的课题组、院系等出售实验动物，并直接向购买方收取费用。动物饲养过程中，会产生一些饲料、设备的开销，并且不可避免地接触到现金流。
据了解，国际上很多知名的医学院校都有类似实验动物部这样的部门，专为高校实验提供有偿的动物服务。但有些学校的实验动物部门并不直接接触现金，而是由有需要的老师提出申请、签字，每隔一个季度或半年时间，实验动物部门直接与校方结账。
这名教师还透露，实验动物部此次东窗事发后，学校方面已着手拟定了新的财务规定：“硬件上做改变没什么难度，就看软件上能不能撬动已有利益格局。”
记者查询发现，早在2013年，就有复旦大学内部人士发网帖举报实验动物科学部前任领导及其亲信称，“(领导)手下中层干部等以各种手法集体贪腐10余年”。并公布部分来源不明的“离任审计”内容，直指上述领导利用大量假发票从动物部的业务收入经费中报销套现；并指其与实验设备公司串通，采用阴阳合同、中介转手、做局抬价、国产冒充进口等手段获取非法利益，一些设备以高出真实价格40%甚至翻倍的超高价中标。
此次复旦通报称，将“认真吸取实验动物部有关案件的教训，改革管理体制，建立全校统一的实验动物管理和生产服务体系，明确归口管理部门，规范内部管理制度，健全实验动物生产和服务标准，严格执行收支两条线，健全廉政风险防控机制”。
对此，中国青年报记者采访了复旦大学校方。校方回应称，实验动物部的问题主要出在违规使用科研经费上，且涉嫌违法。具体违规细节无明确说法，有待司法部门进一步核实。
据教育部科技司汇编的《2013年高等学校科技统计资料汇编》数据显示，2013年科研经费最多的5所学校依次是清华大学、浙江大学、上海交通大学、北京大学和复旦大学，其中，复旦大学排名第五，科研经费达25.52亿元。
除科研经费之外，高校基建也是腐败滋生重地。此前，中央巡视组还通报，对于复旦大学江湾校区基建工程，有干部群众反映“严重违规，发生质量事故，存在安全和腐败隐患”。
公开资料显示，江湾校区位于杨浦区新江湾城西北部，占地面积约1600亩，总投资20.5亿元，成为复旦大学“一体两翼”校区总体布局“一体”中的重要组成部分。但该校区施工质量存疑，还曾被入驻该校区的学生们揶揄为“江湾大草原”。
2013年1月，复旦大学某学生在人人网发布了题为《江湾校区的建筑质量堪称一坨！》的日志，文中贴出了江湾校区多处建筑外墙玻化砖脱落的照片。
对此，复旦今日的通报称，学校已于今年6月向上海市杨浦区人民法院提起诉讼，要求相关石材供应商承担相应法律责任并作出经济赔偿，由法院委托鉴定机构对该石材供应商供应的石材质量进行司法鉴定。目前，杨浦区人民法院已立案并将择期进行庭审。
此外，复旦校方还吸取江湾校区2004～2008年基建工程事故教训，在已修订8项校级基建管理制度和15项基建部门内设制度的基础上，有针对性地制定或修订了《基建项目立项报批和计划管理办法》、《基建项目工程变更及签证管理办法》、《建设工程投资控制管理办法》、《建设工程质量管理办法》等制度，进一步规范基建各环节工作流程。复旦校方重新设计修缮工作管理架构和基本流程，修订了《修缮工程管理办法》。
在校办企业及校辖医院方面，复旦大学也制定了一系列新的内控政策，以遏制腐败。校办企业方面，学校明确处级以上干部未经学校批准一律不得在企业兼职，并对教师办企业和在企业兼职取酬情况开展了专项清查，未来将研究出台规范教师开办企业、在企业和其他单位兼职行为的管理制度；附属医院方面，学校将加强对附属医院大型医疗器械、药品和耗材采购的监管，在大型医疗器械、药品及耗材采购等领域建立附属医院共享专家库等。
据悉，复旦大学在接到中央巡视组巡视通报后，制定了《关于中央巡视组专项巡视反馈意见的整改工作方案》和《任务分解表》，包括4个方面、56项整改任务，并将其细化为91项整改事项。在91项整改事项中，预定于9月底前完成的60项已基本完成，其余31项正按计划有序推进。
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