http://www.sciencehuman.com 科学人 网站 2017-02-
27刘士余：天使和魔鬼只差一步
证监会的首要任务是监管，第二第三任务还是监管；市场要有高质量的上市公司,数量还要增加
新京报讯 2月26日，在上任一周年之际，证监会主席刘士余在发布会上，对其过去一年的工作进行了自我评价，在刘士余的眼中，其过去一年的工作主要概括为“稳、严、进”。
在过去一年多的时间里，刘士余以“敢言”的形象给资本市场留下了深刻的印象，痛批“野蛮人”、亮剑“资本大鳄”。
昨日发布会上，刘士余更是妙语连珠，以“珍珠项链”比喻上市公司的质量和数量，用“天使和魔鬼只一步之差”形容资本市场的诱惑等。并表现了不同于过去的监管思路，要减少暂停IPO，因为“从长远看，暂停效果并不好”。
过去一年工作稳、严、进
刘士余认为，2016年，在维护股市稳定方面，其“做到了”，其认为政策预期稳、市场运行稳。
在从严监管方面，刘士余表示，证监会在IPO审核、监管执行、证监会的自身管理方面趋严。
在“进”方面，刘士余称，证监会减持问题导向的改革方法，在新三板分层、上市公司重大重组和再融资等方面，进行了改革。
刘士余还回应了此前备受争议的贫困县企业的IPO问题，刘士余称，对贫困县企业的IPO在坚持标准不变的前提下提高效率。
刘士余强调上市公司要重视党的建设
“凡是搞坏了的公司，往往不注重党的建设。”刘士余在答记者问时表示，从上市公司情况来看，不管是国有控股的，还是民营控股或是混合所有制的公司，只要重视公司中党的建设，注重发挥党员的先锋模范作用，就能在竞争中立于不败之地。
刘士余认为，对上市公司要求应该是更高的，“上市公司应该是好公司的代表，对股东的责任、对社会的责任、对国家的政治责任集于一身。”
此外，刘士余指出，《公司法》第19条，对公司中党的组织、党的活动是有明确规定的。该条规定，在公司中，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动。公司应当为党组织的活动提供必要条件。
刘士余认为，国家控股的上市公司中，发挥党委的核心作用和加强公司治理是协调顺畅的。
■ 案例
严监管下 鲜言操纵股价遭顶格处罚
2月24日的证监会例行新闻发布会上，新闻发言人张晓军介绍，证监会决定拟对鲜言操纵多伦股份（匹凸匹）股价行为罚没34.7亿元。
证监会称，2014年1月至2015年6月，鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”挂单，证监会拟对该违法行为处以没一罚五的顶格处罚，由于鲜言还涉嫌信息披露违法违规，数案并罚，对其个人拟作出行政处罚，罚没款金额达34.7亿元。
之前，因为在匹凸匹公司涉嫌信息多项披露违规事项，鲜言还被证监会拟罚款270万元，并终身禁入证券市场。
1【忽悠式重组】
即将查处“忽悠式”重组的大案
关于股市再融资，是刘士余担任证监会主席以来监管的重点之一。
在2月26日的发布会上，刘士余再一次强调对“忽悠式”重组的监管，并透露前期的案件调查已经接近尾声，刘士余称过段时间大家还会看到查处“忽悠式”重组的大案。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为，主要指的是一些假重组项目，上市公司和机构勾结，放出一些假消息，吸引散户资金进入，进而炒高股价。
上海证券分析师付少琪告诉新京报记者，对于一些壳资源炒作、题材炒作会产生影响，这种劣币驱逐良币的问题有望得到遏制。中长期来看，这是对二级市场的利好，当然短期对目前的一些壳资源可能会产生一点波动，需要投资者注意。
2【资本市场的诱惑】
“天使和魔鬼只有一步之差”
资本市场建立的初衷，是为优质的企业提供融资平台，帮助企业做大做强，同时普通股民可以分享企业成长的红利。不过现实情况中，却存在“庄家”利用信息、资金优势对中小股民巧取豪夺。
在“特力A”、“得利斯”股价操纵案中，中鑫富盈、吴峻东就分别控制多个证券账户，通过连续交易、自买自卖等方式操纵“特力A”、“得利斯”股票，使得特力A在一个多月时间里从18.51元/股最高攀至87.1元/股，得利斯在7月14日至8月19日期间，也收获7个涨停。
虽然短期获取了巨额收益，但他们没有逃过监管的制裁。案发后，中鑫富盈、吴峻东被证监会罚没共计11亿元，刷新证监会最高行政处罚罚没金额纪录。
昨日发布会上，刘士余称，有人在资本市场巧取豪夺。并指出资本市场的诱惑巨大，“天使和魔鬼只有一步之差”。
3【穿珍珠项链】
上市公司数量还要增加
昨日发布会上,谈如何协调“稳定”与“改革”的关系，刘士余拿珍珠项链作比，珍珠（上市公司）、锁头（监管）、线（改革）等要素一个都不能少，“我认为改革、稳定、发展必须是全方位的协调，要有好的珍珠，那就是高质量的上市公司，珍珠数量要够，那就是上市公司的数量还要增加。”
付少琪认为，未来战略上会增加IPO的数量，但还是会兼顾IPO的节奏，不会带来对二级市场的明显的负面影响。
上海证券研究员陈建宓认为，尽管IPO审查速度全面提升，但审查标准并未放宽。去年12月、今年1月两个月内未通过审查、取消审查、暂缓表决的企业数量16家，这个数字几乎赶上2016年前11月21家总和。去年全年IPO审查通过率是92.2%，去年12月是88.9%，今年1月是81.7%。
4【新三板改革】
重点在于市场分层
据股转系统资料显示，去年新三板挂牌企业数量达到10163家，正式破万。
刘士余称，去年，证监会完善了资本市场一系列基础性的制度，包括新三板分层。未来，新三板还将发挥更大的作用，在资本市场参与者达成共识的一些关键性制度上，必须迈出关键步伐。
关于新三板的市场分层，昨日，新京报记者从北京接近股转方面人士口中获悉更多细节：依据方案，大概率会单独降低精选层交易门槛，以促进精选层交投，打造接近A股的高质量、更活跃的交易市场。
据了解，此番在创新层基础上推出的“精选层”，也可能因为引入竞价交易等制度，称为“竞价层”。但不论最后具体名字叫什么，接近股转知情人士和券商投行人士的意见均认为，监管层确实在研究推出。
5【野蛮人是谁】
如果我告诉你了下一步怎么干活
“至于你问我‘野蛮人’是谁、‘妖精’是谁、‘害人精’是谁、‘资本大鳄’是谁，如果我都告诉你了，你说我下一步还怎么干活？”昨日发布会上刘士余依旧没有点名谁是其口中的“害人精”。
但他反复强调证监会的“监管职能”，“证监会的首要任务是监管，如果说还有第二任务，也是监管，第三任务还是监管。”
“这些人的行为往往是披着合法的外衣，打着制度的擦边球，在资本市场上巧取豪夺，侵蚀着广大中小投资者的合法权益。证监会的职能是监管，能坐视不管吗？”刘士余反问，因此他不惜在某些场合“掉几根羽毛”。
刘士余还表示，在监管方面，证监会与保监会无缝连接，精诚合作。
6【贫困县IPO】
坚持标准不变提高了效率
证监会在去年9月9日明确贫困地区企业申请首发上市实行“即报即审、审过即发”政策，刘士余昨日称，对贫困县企业的IPO在坚持标准不变的前提下，提高了效率。
据证监会的有关数据，已经有80多家证券机构与130多个国家级贫困县结对帮扶。据新京报记者去年的不完全统计，2015年，来自贫困地区的企业得到的政府补助占净利润的比例，超过三成。
付少琪认为“监管层是给IPO提供了绿色通道，也就是说即报即审，审过即发”，付少琪告诉新京报记者，“但是目前看来要求也比较苛刻，它可能要求企业经营和注册地在同一个县，还要求在贫困县经营过3年，纳税超过2000万。在这样的一个标准下，说明企业的资质还是可以的。”
采写/新京报记者 朱星 宓迪 王全浩
[新京报网]
去年破获地下钱庄重大案件380余起
公安机关全年破获地下钱庄重案380起；为贪腐等转移赃款的地下钱庄仍为打击重点
新京报讯 （记者王梦遥）公安部昨日发布数据显示，2016年，全国公安机关共破获地下钱庄重大案件380余起，抓获犯罪嫌疑人800余名，打掉作案窝点500余个，涉案交易总金额逾9000亿元人民币。
地下钱庄让大量性质不明资金脱离监管
2016年，为严厉打击地下钱庄犯罪，维护国家金融管理秩序和国家经济金融安全，服务反腐败国际追逃追赃工作，公安部会同中国人民银行、国家外汇管理局等部门在全国继续部署开展了打击利用离岸公司和地下钱庄转移赃款专项行动。
据公安部介绍，随着经济全球化、互联网技术和新兴支付工具的迅猛发展，近年来，地下钱庄不法分子也利用这些便利条件，犯罪手法越来越隐蔽，跨境转移资金越来越迅速，涉案金额越来越大，危害程度逐步加深。
特别是跨境汇兑型地下钱庄案件多发，非法跨境资金流动异常活跃，涉案交易资金量触目惊心。地下钱庄的资金交易具有高度隐蔽性，其数量和资金吞吐量难以准确统计，从而使大量性质不明的跨境资金游离于国家金融监管体系之外，形成巨大的资金“黑洞”，这不仅严重扰乱国家正常的金融管理秩序，危害国家经济安全，而且，地下钱庄日益成为经济犯罪、电信诈骗、走私、贩毒、网络赌博等犯罪活动资金转移的通道，助长和滋生了其他上游犯罪活动。
当前地下钱庄犯罪活动仍然较为活跃
2016年，公安部经侦局在全国组织开展了三次集中破案行动，密集破获了一批重大案件。各地公安机关在破获地下钱庄案件的同时，不断深挖扩线、延伸调查，有力打击了一批涉嫌骗取出口退税、虚开发票、诈骗政府奖励等犯罪活动。
针对当前地下钱庄犯罪活动仍然较为活跃的情况，公安部有关负责人表示，今年公安部将继续积极会同中国人民银行、国家外汇管理局等部门，持续保持对地下钱庄犯罪活动的严打高压态势，切实维护国家金融管理秩序和国家金融安全。
近日，公安部专门召开会议，对近期和今年打击地下钱庄犯罪工作作出了部署，将继续把涉及多省份、跨区域、跨国境、为贪腐等各类犯罪转移赃款的地下钱庄作为打击重点，并深挖地下钱庄上游犯罪，不断提高打击犯罪的整体效能。
■ 案例
一笔40万元汇款牵出数千亿元大案
黑龙江省七台河市公安局历时一年多，成功破获一起特大系列地下钱庄案，打掉地下钱庄8个，查处骗取出口退税、虚开增值税专用发票违法犯罪企业15家，抓获犯罪嫌疑人80余人，已查实涉案流转资金达数千亿元。
“这一案件的侦破线索来自于一起特大跨境网络赌博案。”七台河市公安局打击地下钱庄专案组副组长张晓昕说，在对当时涉案的2000多张银行卡的交易记录进行分析研判后，发现涉案赌场利用地下钱庄流转赌资。
经过侦查，黑龙江七台河勃利县农民李某名下的一张银行卡进入警方视线，这张卡曾有一笔40万元汇款打入绥芬河市一家地下钱庄。
记者了解到，李某是勃利县一位养殖貉子的农户，每年将500张貉子皮以每张500元的价格销售给当地的建龙皮革公司，收入25万元。
“但这家皮革公司却每年打入李某账户的资金达到2000余万元。”七台河市公安局副局长朱孔勤说，如果是正常交易，这与李某养殖貉子的能力完全不符。
循线追踪，警方发现李某的银行卡实际由建龙皮革公司控制，公司账户资金从2012年至2015年流转3亿元，除李某的账户外，还控制着其他十几个人的银行卡账户。
“按照这个数额，这家皮革公司每年要开几千万元的增值税发票，但实际他们没有这个能力，有虚开增值税发票的嫌疑，并且以此来骗取出口退税。”朱孔勤说，在调查该公司外汇账户发现，出口的1110万美元来自香港三家离岸公司，法定代表人是山东的梁某华和梁某锋。
专案组查明，梁某华在莫斯科经商期间，发现了地下钱庄兑换汇率低、速度快、手续简洁，满足了在境外经商人员的需求。
此后，他和梁某锋先后在香港开设了10家离岸公司，在境内开设了200余个个人银行账户，买卖外汇赚取高额利润。至此，一个庞大的地下钱庄网络被警方揭开。
据新华社
国内地下钱庄分三类
跨境汇兑型地下钱庄
不法分子与境外人员相勾结，协助他人进行跨境汇款、转移资金活动，这一类型地下钱庄交易量非常大，运作更加专业，发现难，打击难度大。此类地下钱庄出现较早，又被称为“对敲型”地下钱庄，即资金在境内外实行单向循环，没有发生物理流动，通常以对账的形式来实现“两地平衡”。
非法买卖外汇型地下钱庄
不法分子在国内外汇黑市进行低买高卖，从中赚取汇率差价。此类钱庄俗称为“换汇黄牛”，规模相比并不大，现钞交易较多。
支付结算型地下钱庄
不法分子通过设立空壳公司，采取网银转账等方式协助他人将对公账户非法转到对私账户、套取现金等进行非法支付结算。此类犯罪手法隐蔽、快速、交易量大，迎合了一些人非法转移资金、套现等需要。
[新京报网]