http://www.sciencehuman.com 科学人 网站 2017-09-
人民网北京9月22日电（吕骞）“老鼠仓”、内幕交易等资本市场证券期货违法违规活动正受到从严监管。证监会最新公布的数据显示，截至8月31日，稽查系统共受理违法违规有效线索394件，启动初步及立案调查共计444起。作出145项行政处罚决定，罚没款金额近70亿元，较去年同期增长141%。
数据还显示，今年以来，证监会稽查系统新增启动调查案件中A类（重大）案件79起，同比增长超过100%，调查终结立案案件189起，移送公安机关案件、线索共25起。新增涉外案件117起，同比增加近三成。对38人实施证券市场禁入，已接近去年全年水平。
从案件类型来看，内幕交易、信息披露违法、操纵市场三大传统类型案件仍是监管执法重点。内幕交易初查和立案案件共204起，占比达46%，仍是当前查办最主要案件类型；三大传统类型案件立案数量116件，占比达62%，比去年同期有所增长。
从案件查办结果来看，2017年以来，稽查系统聚焦重点领域和市场关注，集中打击了一批市场影响广泛、危害后果严重的重大违法行为，一批涉案机构和个人受到严肃查处，包括*ST昆机、雅百特、慧球科技、山东墨龙、鲜言、吴联模、罗山东、马永威等。
依法全面从严监管下，证券稽查执法震慑效果突出。IPO申报、中介执业、并购重组、新股交易等领域发生了重要变化，以往影响市场的操作手法、业务方式和盈利模式变得行不通、没市场。尤其是集中严惩了一大批“老鼠仓”案件，促进形成了“老鼠过街、人人喊打”的局面，资管行业背离受托义务、大搞利益输送的市场乱象得到有效遏制。“老鼠仓”案件的线索发现数量由2015年的60件下降到今年的27件，案件查办数量也有所下降。
证监会相关负责人表示，稽查执法工作主要呈现以下特点：坚持主动出击，强化执法震慑，以批次专项行动为抓手切实防范市场风险；坚持实战引领，强化制度规范，全力推动稽查执法规范化建设；坚持机制创新，强化能力建设，全面提升新形势下稽查执法核心战斗力；坚持优势互补，强化协同作战，全面构建多部门高效互动的“大执法”格局；坚持主动作为，强化全链条执法信息与舆情管理，全面提升稽查执法影响力；坚持固本强基，强化履职担当，全面提升队伍建设能力水平。
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