http://www.sciencehuman.com 科学人 网站 2017-12-0
证监会再出监管狠招 八类情形将中止IPO审查
12月7日晚间，证监会发行部通过官网连发两份监管问答文件，首次明确中止审核的八种情形。业内人士认为，这是发行部进一步公开新股发审的关键举措，更加明晰了发审工作流程和时间把控，同时也是监管层透明公开化的重要举措。
证监会发行部首次确认了中止审核的八种情形。包括发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除。发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除。对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义。发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。发行人及保荐机构主动要求中止审查，理由正当且经中国证监会批准。
证监会还发布了关于首次公开发行股票预先披露的监管问答。(记者 刘慎良)
[新华网]
银监会开出天价罚单：广发银行因侨兴债被罚没7.22亿
新华网北京12月8日电（杨晓波） 8日晚间，记者从银监会获悉，经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序后，银监会于2017年11月21日向广发银行发出行政处罚决定书，依法查处了广发银行惠州分行违规担保案件。
据了解，2016年12月20日，广东惠州侨兴集团下属的2家公司在“招财宝”平台发行的10亿元私募债到期无法兑付，该私募债由浙商财险公司提供保证保险，但该公司称广发银行惠州分行为其出具了兜底保函。之后10多家金融机构拿着兜底保函等协议，先后向广发银行询问并主张债权。由此暴露出广发银行惠州分行员工与侨兴集团人员内外勾结、私刻公章、违规担保案件，涉案金额约120亿元，其中银行业金融机构约100亿元，主要用于掩盖该行的巨额不良资产和经营损失。
据悉，案发后，银监会高度重视，立即启动重大案件查处工作机制，牵头组织相关部门和地方政府成立风险处置部际协调小组，多次召开部际联席会议，采取强有力的措施摸清底数、处置风险、完善规制、堵塞漏洞，督促相关机构妥善解决个人投资者兑付问题，坚决查处违法违规行为，全力维护社会稳定和金融安全。
银监会称，这是一起银行内部员工与外部不法分子相互勾结、跨机构跨行业跨市场的重大案件，涉案金额巨大，牵涉机构众多，情节严重，性质恶劣，社会影响极坏，为近几年罕见。案发时该行公司治理薄弱，存在着多方面问题。
一是内控制度不健全，对分支机构既存在多头管理，又存在管理真空。特别是印章、合同、授权文件、营业场所、办公场所等方面管理混乱，为不法分子从事违法犯罪活动提供了可乘之机。
二是对于监管部门三令五申、设定红线的同业、理财等方面的监管禁令，涉案机构置若罔闻，违规“兜底”，承诺保本保收益，严重违反法律法规，严重扰乱同业市场秩序，严重破坏金融生态。
三是涉案机构采取多种方式，违法套取其他金融同业的信用，为已出现严重风险的企业巨额融资，掩盖风险状况，致使风险扩大并在一部分同业机构之间传染，资金面临损失，削弱了这些金融机构服务实体经济的能力。
四是内部员工法纪意识、合规意识、风险意识和底线意识薄弱，有的甚至丧失了基本的职业道德和法制观念，形成跨部门作案小团体，与企业人员和不法中介串通作案，收取巨额好处费，中饱私囊。
五是经营理念偏差，考核激励不审慎，过分注重业绩和排名，对员工行为疏于管理。在“两个加强、两个遏制”等多次专项治理中，均未发现相关违法违规问题，行为排查和内部检查走过场。
银监会表示，银监会坚持以事实为依据，以法律法规为准绳，对广发银行的违法违规行为作出处罚。机构方面，对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计7.22亿元，其中，没收违法所得17553.79万元，并处以3倍罚款52661.37万元，其他违规罚款2000万元。人员方面，对广发银行惠州分行原行长、2名副行长和2名原纪委书记分别给予取消五年高管任职资格、警告和经济处罚，对6名涉案员工禁止终身从事银行业工作，对广发银行总行负有管理责任的高级管理人员也将依法处罚。
目前，上述6名涉案员工已被依法移交司法机关处理。同时，银监会责成广发银行总行按照党规党纪、政纪和内部规章，对总行相关高管及责任人员严肃处理。
通过依法查处该案，广发银行深刻认识到内控管理和业务经营中存在的严重问题，痛定思痛，深入反思，严肃问责，有效弥补制度短板，切实提高执行力。目前，广发银行主要股东积极履行法定责任，班子成员认识统一，员工队伍稳定，内控管理得到加强，主要监管指标符合监管要求，主要经营数据稳中有升，总体经营情况正常。
银监会称，今年以来，银监会坚决贯彻党中央关于防范和化解金融风险的总体要求，落实国务院的具体部署，聚焦重点风险领域和社会关切，把查处银行业大要案作为强监管的有力抓手，坚决治理市场乱象，打击违法违规行为。
银监会强调，下一步，将认真贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神，坚持“监管姓监”，依法加大监管力度，不断深化整治银行业市场乱象工作，严肃查处各类违法违规行为。同时积极引导银行业金融机构找准定位，回归本源，切实提高内控合规水平，使铁的制度、铁的纪律得到铁的执行，真正形成“不敢违规、不能违规、不愿违规”的银行业合规文化，确保银行业依法合规稳健运行。
[新华网]
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审计署：5市县违规举借政府性债务64.32亿元
中新网12月8日电 据审计署网站消息，8日，审计署发布2017年第三季度国家重大政策措施贯彻落实情况跟踪审计结果公告。公告指出，部分地区违规举债或虚增财力，其中，江西、陕西、甘肃、湖南、海南5个省的5个市县通过出具承诺函等违规举借政府性债务64.32亿元。
公告称，一些地区和部门在脱贫攻坚工作推进、防范化解财政风险、污染防治、去产能、“放管服”改革深化等政策措施贯彻落实中，还存在工作不到位的情况。
公告表示，部分地区和个别部门落实脱贫攻坚政策不到位，有的环节工作不够扎实。此次审计共抽查了71个扶贫县(区、市、旗，以下统称县)，涉及897个项目，278.81亿元资金。发现的主要问题有：11省的29个州县落实易地扶贫搬迁、教育扶贫、健康扶贫、金融扶贫等扶贫政策不到位，存在将不符合条件人员列为易地扶贫搬迁对象、扶贫工程项目建设进展缓慢等问题。国资委对“百县万村”、“同舟工程”等督导不够有力，督促中央企业落实帮扶政策不够到位。9个省的18个县因资金统筹盘活不到位、项目推进缓慢等原因，3.55亿元产业扶贫资金等闲置1年以上，其中0.86亿元闲置2年以上。7个省的10个州县中84个单位或个人违规将扶贫资金用于市政设施建设等非扶贫领域以及公务接待、职工福利等，涉及资金11299.12万元。7个省的11个县有22个扶贫项目由于项目前期可研不充分，后期工作不到位，未实现预期效果，涉及资金3783.23万元。5个省的6个县有195个扶贫项目管理不规范，存在项目招投标不规范等问题。个别县脱贫认定工作不精准，将部分未达到标准人员认定为脱贫对象。安徽省部分地区扶贫工作不扎实，向不符合条件的企业发放扶贫小额信贷。
公告透露，部分地区违规举债或虚增财力。江西、陕西、甘肃、湖南、海南5个省的5个市县通过出具承诺函等违规举借政府性债务64.32亿元。云南、湖南、吉林、重庆4个省的10个市县(区)虚增财政收入15.49亿元。
公告还称，部分地区污染防治项目存在未按要求建设、缺少环境评价、建设进展缓慢或建成后闲置问题。陕西省、深圳市的13个项目未按要求开展环境影响评价等工作。江西、甘肃2省的3个工业园区未按环评要求建设污水处理设施，部分超标污水直排河道。12个省的87个生态环境保护项目未按时完工或建成后闲置，涉及投资33.91亿元。
公告指出，个别地区化解过剩产能任务未落实。陕西省延安市1处煤矿未按规定关闭退出。宁夏回族自治区、吉林2省违规给予产能严重过剩行业企业或高耗能企业电费补贴23.56亿元。
公告表示，部分地区和单位仍存在违规收费，“放管服”改革措施落实不到位等问题。13个部门和地区的19家单位未及时清退或返还工程建设领域保证金37713.94万元。辽宁、吉林、重庆3省的16家单位在国家明令停征、免征后仍违规征收3项行政事业性收费等186.17万元。2项行政审批中介服务仍违规由企业负担费用822.04万元。4个部门和地区的5家单位依托行政权力及影响力通过指定中介服务、违规培训等收取费用840.72万元。中国商业联合会等6家协会通过开展评比达标表彰、评奖等活动违规收费1878.97万元。6项行政审批相关工作要求落实不到位或审批效率不高，给企业办事造成不便。
此外，江苏、云南、四川3省的3个港口和铁路等综合交通运输体系建设项目逾期1年未完工，涉及总投资81.67亿元。1.79亿元财政存量资金统筹盘活不到位。
[中新网]